Управление инновационным развитием транснациональной корпорации – тема научной статьи по экономике и бизнесу читайте бесплатно текст научно-исследовательской работы в электронной библиотеке КиберЛенинка

3.1 Внутрифирменное международное производство

Путем активного участия в процессах международного производства на базе традиционного международного разделения труда, ТНК создали собственное внутрифирменное международное производство на основе модернизированного МРТ, подключив ряд развивающихся рынков с новой для них специализацией. Именно этот внутрифирменный вариант международного производства стал основным для современных корпораций.

Огромный объем товаров и услуг, производимых ТНК в различных странах, создал основу для развития международного разделения труда. Разделение труда между странами и независимыми фирмами дополняется международным разделением труда внутри фирм. Такое разделение труда регулируется из одного центра. Единый производственный процесс расчленяется на операции, осуществляемые в различных странах. Частный продукт, производимый в той или иной стране, не имеет потребительской стоимости вне интернационально-организованного процесса производства. Использование интернационального обобществленного труда расширяет возможности для производства и присвоения сверхприбыли крупными корпорациями в индустриальных центрах прежде всего США, Западной Европе и Японии. ТНК как организационная форма функционирования крупного частного предприятия оказалась наиболее адекватной к современному характеру международного разделения труда, которая позволяет ей, с одной стороны, обеспечивать высокую экономическую эффективность, с другой – постоянно проявлять огромный потенциал приспособляемости к новым условиям и восприимчивости к инновациям. При этом все больший объем двусторонней торговли приходится на предприятия одних и тех же ТНК, расположенных в разных странах.

Организация внутрифирменного международного производства дает ТНК ряд
преимуществ. Она дает возможность:

¨Использовать льготы международной специализации производства отдельных стран;

¨Максимально использовать налоговые, инвестиционные и другие льготы, предоставляемые странами для зарубежных инвесторов. Так, например, для поощрения вывоза частного капитала в развивающиеся страны правительства развитых капиталистических государств, в частности США, Великобритания, ФРГ, Япония, широко практикуют заключение с правительствами молодых государств межгосударственных соглашений об отмене двойного налогообложения. Цель соглашений – избежать такого положения, когда одни и те же доходы, полученные западными корпорациями за границей, облагаются налогом дважды – сначала в стране приложения капитала, а затем в стране базирования корпораций. Кроме того, администрация США активно ведет переговоры с развивающимися странами о заключении двусторонних инвестиционных договоров. Их смысл – гарантия режима наибольшего благоприятствования, свобода перевода прибылей, легкая процедура урегулирования споров, обеспечение порядка выплаты компенсаций за национализированную собственность и др.

¨Маневрировать загрузкой производственных мощностей, приспосабливая свои производственные программы в соответствии с конъюнктурой мирового рынка;

¨Использовать свои дочерние компании в качестве плацдарма для завоевания развивающихся рынков. Организация зарубежных филиалов международных компаний во многом обусловлена необходимостью сбыта и технического обслуживания за рубежом сложной современной продукции, требующей товаро – и услугопроводящей системы (сети) предприятий в принимающих странах. Такая стратегия позволяет ТНК увеличить свою долю в мировом рынке. К примеру, реализация продукции ТНК через свои заграничные филиалы значительно превышает мировой экспорт. При этом продажи ТНК вне страны основного базирования растут на 20-30% быстрее, тем самым увеличивая экспорт. Осуществляя инвестиции во многих развивающихся странах, ТНК строят заводы не для того, чтобы реализовывать произведенную продукцию в стране своего базирования, а для нужд стран-реципиентов капитала;

¨Продлевать жизненный цикл продукта, налаживая его производство в зарубежных филиалах по мере его морального устаревания в стране основного базирования.18

Кроме этого, необходимо помнить, что во внутрифирменной торговле в ТНК, когда филиалы компании находятся в разных странах, используются трансфертные (внутрифирменные) цены. Трансфертные цены могут существенно отличаться от рыночных цен на аналогичную продукцию, поскольку устанавливаются с таким расчетом, чтобы обеспечить получение максимальной прибыли всей корпорации. Завышая или занижая цены во внутрифирменном обороте с учетом различий в законодательствах разных стран о налогах, охране труда и окружающей среды, корпорация уменьшает свои затраты и увеличивает чистую прибыль.

Основа мирового господства ТНК – вывоз капитала и его эффективное размещение. Совокупные зарубежные инвестиции всех ТНК в настоящее время играют более существенную роль, чем торговля. ТНК контролируют треть производительных капиталов частного сектора всего мира, до 90% прямых инвестиций за рубежом. Обладая огромными капиталами, ТНК активно действуют на международных финансовых рынках. Совокупные валютные резервы ТНК в несколько раз больше, чем резервы всех центральных банков мира, вместе взятых. Перемещение 1-2% массы денег, находящихся в частном секторе, вполне способно изменить взаимный паритет национальных валют. ТНК часто рассматривают обменные валютные операции в качестве наиболее выгодного источника своих прибылей. Однако необходимо отметить, что до конца 60-х годов ведущие корпорации мира не придавали большого значения специфике управления иностранными операциями, так как продажи их зарубежных предприятий не превышали обычно 100 млн. долларов в год. В этот период до 77% продукции зарубежных филиалов и дочерних компаний, например, американских ТНК, функционирующих в промышленно развитых странах, реализовывалось на местных рынках, а их
валютные расчеты затрагивали не более 10% товарного оборота. С началом 70-х годов ситуация претерпевает качественные изменения. Наступил период использования международного характера структуры корпорации. Иностранные продажи американских ТНК увеличились в среднем со 100 до 500 млн. долл. в год. Зарубежное производство стало приносить значительную долю прибыли корпорации, и для ее максимизации потребовалась централизация решений по ключевым валютно-финансовым вопросам. Расширился состав экспертов в материнской компании по международным финансовым операциям. Больше половины крупнейших ТНК США создали специальные отделы по управлению международными финансовыми сделками при своих штаб-квартирах. Для принятия решений головной компании требовалась сводная информация по филиалам в различных странах. Именно в этот период банки при помощи компьютерной техники стали составлять ежедневно сводные текущие балансы филиалов данной корпорации в данной стране и осуществлять взаимные расчеты или финансовые операции между филиалами корпораций в стране пребывания.

Необходимо отметить, что 70-е годы характеризовались резким ростом неустойчивости международных валютно-кредитных отношений. С введением ”плавания” валют расширились пределы колебаний валютных курсов ведущих развитых капиталистических стран, резко упала достоверность валютных
прогнозов. Усилились скачки номинальных и относительных процентных ставок по международным кредитам и ценным бумагам. Менялась традиционная система ценовых пропорций при общем высоком уровне инфляции. В этот период наблюдалась тенденция к расширению объектов и сделок страхования валютных рисков,
увеличивались сроки страхования отдельных позиций, особенно в тех случаях, когда колебания валютных курсов не могли быть в течение длительного периода времени компенсированы за счет изменения цен. Страхование принимало все более сложные формы. Так, по данным одного исследования, из крупнейших ТНК США в 1974 году только 26% включали налоговые расчеты в позиции, страхуемые от валютных рисков, тогда как в 1977 г. это делали уже все компании. В сложившихся условиях подразделения международных корпораций на местах испытывали все больший дефицит в специалистах по валютно-кредитным вопросам, недостаток организационных и технических средств для принятия решений по покрытию валютных рисков. Дальнейшее расширение местного штата специалистов и его техническое оснащение были связаны с увеличением административных расходов, а главное, не гарантировали защиту совокупных интересов международной корпорации как единого целого. Преодоление возникшего противоречия ознаменовало собой начало третьего этапа в эволюции организационных форм международных расчетов корпораций. Освоение банками электронного оборудования, телефонизация и компьютеризация как финансовых институтов, так и основных подразделений крупнейших международных корпораций позволили повысить эффективность централизованного управления международными расчетами банков, крупных промышленных и торговых монополий. К концу 70-х годов практически все подразделения крупных международных корпораций имели электронную расчетную аппаратуру и постоянную связь с обслуживающими их банками.19

Новые технические возможности способствовали усилению тенденции к концентрации управления денежно-валютными операциями корпораций. Корпорация “British Petroleum” представляет в этом плане характерный пример: компания преобразовала свое центральное казначейство в Англии в банк с многочисленными отделениями для управления валютными позициями по торговле нефтью, по налоговым отчислениям на добычу нефти в Северном море, операциям химических и других предприятий, покупке средств производства и различных материалов. Намечается тенденция к централизации открытых валютных позиций корпораций. В настоящее время стратегия корпораций направлена на то, чтобы снять с филиалов проблемы страхования валютных рисков.

Намечается тенденция к централизации открытых валютных позиций корпораций. В настоящее время стратегия корпораций направлена на то, чтобы снять с филиалов проблемы страхования валютных рисков. Централизация валютных позиций крупных корпораций дает им преимущества в ценовой конкуренции на рынке страны пребывания филиалов, так как последние в цену товаров все реже включают издержки покрытия валютных
рисков и расходы, связанные с конвертацией иностранной валюты в местную. Более того, стратегия международных монополий позволяет филиалам давать покупателям конечной продукции на местных рынках или в третьих странах свободу выбора валюты платежа, а негативные тенденции, возникающие в ходе коммерческих сделок, нивелируются за счет операций центрального финансового органа компании на международных валютно-кредитных рынках.

3 Глава

 ТНК в современной мировой экономике

Транснациональные корпорации становятся определяющим фактором в мировой экономической системе, поскольку благодаря широкой амплитуде функционирования – от производственных процессов до операций в области инвестиционной, финансовой и торговой политики – они выполняют роль международного регулятора производства и распределителя товаров. Следствием высокой степени интернационализации производства у крупнейших ТНК явилось установление ими господства на мировых товарных рынках и в ведущих отраслях мирового хозяйства. Решающая роль монополий-гигантов на мировом рынке определяется тем, что они занимают господствующее положение не только в производстве и коммерческом экспорте, но также и в торговле патентами и лицензиями, предоставлении технических услуг, осуществлении подрядных работ, так как в их руках сосредоточена основная часть научно-технических достижений и передового производственного опыта.

Если обратить внимание на то, по каким, по мнению известных экспертов, составляющим характеристики оцениваются корпорации, то становится ясно, что это измерение включает четыре основных параметра: производство с низкими издержками, сильная служба маркетинга, первоклассные НИОКР и технические службы, а также финансовая компетентность. Основной стратегической целью ТНК является не только максимизация прибыли, но и создание условий, при которых под их влиянием будет происходить формирование политики мировых экономических отношений. Данный фактор способствует созданию интегрированной международной системы производства, в которой, по оценкам экспертов ООН, доля ТНК в общем объеме составляет более 30%.

Формы современных экономических отношений бывают разными, но с учетом интегрированности ТНК особенно активно завоевывает преимущество в области вывоза капитала, передачи технологий и внешней торговли. Благодаря высокому удельному весу в мировом производстве корпорации с их дочерними компаниями и филиалами образуют наиболее динамичный сектор мировой экономики.

На предприятиях транснациональных корпораций работают 73 млн. сотрудников, которые ежегодно производят продукции более чем на 1 трлн. долл… С учетом различной инфраструктуры и смежных отраслей ТНК обеспечили работой 150 млн. человек, что составляет 10% общего числа занятых в современном несельскохозяйственном производстве15. Используя рабочую силу разных стран, ТНК предъявляют к ней универсальные требования и, таким образом, играют важную роль в интернационализации рынка труда и формировании единых международных стандартов квалификации.

В ходе достижения каждым отдельным государством своих целей между ним и остальным миром возникают противоречия, связанные с борьбой за ограниченные топливные, сырьевые, трудовые ресурсы. Особо важное значение при этом приобретает глобальное соперничество за рынки сбыта.

Таким образом, глобальная экономика становится ареной разрешения межгосударственных экономических конфликтов, из чего можно сделать вывод о том, что фундаментальные интересы государств и базирующихся на их территории транснациональных корпораций объективно совпадают, поскольку транснациональные корпорации позволяют государствам их базирования получать доступ к ресурсам других стран. Кроме того, размещающие свое производство за рубежом транснациональные компании избавляют свои государства от необходимости преодолевать протекционистские барьеры в случае их введения.

Если в начале ХХ в. ТНК объединялись в союзы монополистов в рамках картелей, трестов и синдикатов с целью создания капиталов в разных странах, то на современном этапе экономических отношений данная тенденция носит «сглаживающий» характер, так как ТНК достигли такого развития, что они в состоянии контролировать производство и рынки сбыта в индивидуальном качестве. По данным авторитетных мировых агентств «Financial Times», «Business-Week» и «Industry Week», определен рейтинг ведущих мировых ТНК, который представлен в таблице 1.16

Таблица 1

На современном этапе, обладая огромным потенциалом единой собственности, ТНК имеют реальную возможность сосредоточить абсолютную управленческую власть и диктовать условия, выгодные для реализации своих стратегий как внутри корпорации, так и в ее дочерних объединениях. Чем менее развит рынок и более новая техника, тем сильнее позиции ТНК. Способность производить новейшую продукцию, когда ее технология либо слишком сложна, либо защищена патентами, укрепляет ТНК в их переговорах с правительством при заключении различных сделок.

Влияние транснациональных корпораций на экономику отдельных государств иногда действительно впечатляюще. Особенно это касается развивающихся государств. Обычно, в эти страны ТНК переносят трудоемкие, энергоемкие и материалоемкие производства, а также экологически опасные производства.

В развивающихся странах, как правило, действуют:

·  Филиалы и дочерние компании ТНК, занимающиеся освоением сырьевых ресурсов развивающихся стран путем добычи и первичной обработки сырья.

·  Филиалы и дочерние компании ТНК, ориентирующиеся на развитие импортозамещающего производства в развивающихся государствах. Они получили развитие в связи с утвердившейся в развивающихся странах стратегией индустриализации национальных экономик, потребовавшей значительного увеличения производства машин и оборудования.

·  Филиалы ТНК, нацеленные на развитие экспортоориентированного производства. Учитывая низкие цены на местное сырье и небольшие размеры заработной платы, международные фирмы создают в развивающихся государствах предприятия, которые производят продукцию, предназначенную на экспорт в страны своего базирования или в другие государства.

Господство в мировом хозяйстве нескольких сотен крупнейших компаний-гигантов приводит к тому, что основные пропорции мирового производства и сбыта находятся под воздействием экономической политики этих компаний. Важнейшим средством такого воздействия выступает согласование политики капиталовложений между несколькими фирмами-гигантами, которые фактически определяют развитие важнейших отраслей мирового хозяйства. Особенность современных ТНК заключается в том, что ими исповедуется в некотором смысле «двойной стандарт»: с одной стороны, ТНК кровно заинтересованы в дальнейшей либерализации и демократизации мирового экономического пространства, с другой, — законы свободного рынка, действующие в глобальном масштабе, не работают внутри ТНК, где фактически реализуется плановое хозяйство, устанавливаются внутренние цены, определяемые стратегией корпорации, а не рынком. Существенно важным показателем в деятельности ТНК в современных экономических отношениях является разработанный с 1990 г. ЮНКТАД
индекс транснациональности компании (Iтp).

Iтp = (Аз/ Ао Пз/По Шз/Шо) : 3,

где Iтp – индекс транснациональности ;

Аз – зарубежные активы;

Ао – общие активы;

Пз – объем продаж товаров и услуг зарубежными филиалами;

По – общий объем продаж товаров и услуг;

Шз- штат сотрудников за рубежом;

Шо- общий штат сотрудников компании.

Индекс транснациональности зависит прежде всего от процессов слияний и поглощений компаний. Если ТНК поглощает зарубежное предприятие, то индекс транснациональности существенно увеличивается.

Анализируя индекс транснациональности, можно констатировать, что ТНК, размещенные в сравнительно небольших по размерам развитых странах, таких, как Нидерланды, Швеция, Финляндия и Швейцария, предпринимают стратегию осуществления своей деятельности не в странах базирования материнской компании, а за ее пределами. Данное обстоятельство обусловлено тем, что за счет ограниченности возможностей внутренних национальных рынков приходится изыскивать новые рынки, в основном в странах зарубежья. Совершенно противоположная тенденция отмечается для ТНК крупных государств, таких, как США, Япония и Германия. В этом случае индекс транснациональности достигает уровня ниже среднего. С этой точки зрения представляет практический интерес установление уровня транснациональности с учетом отраслевого деления ТНК. Наивысшим индексом Iтp обладают ТНК, ориентированные на производство продуктов питания, напитков и табачных изделий, а также объединения химической и фармацевтической промышленности. Ниже среднего уровня индекс отмечается у ТНК автомобильной промышленности и телекоммуникационных отраслей. Наивысшим индексом Iтp обладают ТНК, ориентированные на производство продуктов питания, напитков и табачных изделий, а также объединения химической и фармацевтической промышленности. Ниже среднего уровня индекс отмечается у ТНК автомобильной промышленности и телекоммуникационных отраслей.17

Специфическая особенность монополистических отношений в современных условиях состоит в том, что ТНК имеют возможность учитывать потребности рынка и в известной степени формировать спрос на продукты до начала их производства. Это свидетельствует о том, что господство ТНК на мировых рынках складывается как их господство в мировом производстве.

Ряд ТНК, таких, как «General Electric», «Ciscо», «Procter and Gamble», вкладывают существенные инвестиции в собственные НИОКР. Данный факт вносит, несомненно, определенные изменения в организационную структуру таких ТНК, что в недалекой перспективе может привести к формированию на этой базе «горизонтальных объединений», а это способствует существенному сокращению управленческого аппарата и дальнейшему разделению функций производственных процессов. Другими словами, отмечается тенденция к минимизации цикла производства и сокращению количества служащих ТНК. Наглядным примером сокращения числа базисных процессов могут служить ведущие мировые ТНК «ATT» и «General Electric», которые уменьшили число процессов почти в 10 раз, сформировав для этих целей автономные группы в пределах 10-15 человек.

Деятельность транснациональных корпораций тесно связана с интересами государств их происхождения. Как правило, цели стран происхождения ведущих транснациональных компаний имеют ярко выраженную национально-эгоистическую окраску, а именно: обеспечение высокого уровня жизни своих граждан и укрепление мощи и авторитета своего государства на мировой арене.

Как показывает практика, отсутствие или ослабление контроля со стороны принимающего государства за деятельностью ТНК приводит к негативным для этой страны последствиям. Это происходит, когда увеличение иностранного сектора осуществляется за счет поглощения местных компаний, мобилизации капитала из местных источников. Одной из острых проблем развивающихся стран выступает отток капитала, перевод прибылей в промышленно развитые страны, что значительно сужает базу национального накопления, следовательно, и общественного воспроизводства.

Поскольку монополистический капитал заинтересован в первую очередь в развитии тех отраслей, где он может обеспечить себе достаточно прибыльное положение, т.е. отраслей с высокой производительностью труда, технической оснащенностью производства, высоким уровнем организации и управления производством, относительно низкими издержками производства, ежедневные капиталовложения в интернациональном масштабе осуществляются именно в такие отрасли. А это деформирует пропорции общественного производства и ведет к еще большему обострению противоречий как между самими гигантами, так и между ними и немонополизированным сектором. В этом проявляется дальнейшее развитие монополистических отношений в современных условиях, позволяющих более полно раскрыть сущность ТНК, их стремление к господству в мировой системе хозяйства и подчинение своим интересам мелкого и среднего немонополизированного производства.

2.4  Монополизация технологий

ТНК прилагают максимум усилий для избежания передачи технологий, так как именно владение технологиями ( наряду с эффектом масштаба, позволяющего переносить
международное разделение труда внутрь корпорации) является основным фактором их конкурентоспособности. Именно этим ( наряду с чудовищным монопольным
завышением цен на целый ряд «лицензируемых» товаров, в первую очередь на компьютерные программы, а также аудио-, видео- и цифровые записи) во многом объясняется болезненно гипертрофированное значение, придаваемое ТНК вопросам защиты интеллектуальной собственности.

Одним из ключевых механизмов защиты технологий является патентование. Страна, предоставляющая ТНК патентную защиту, автоматически лишает свои собственные компании возможности импортировать более дешёвые продукты и технологии и тем более – использовать запатентованную технологию в производстве. Следует учитывать, что продажа запатентованной технологии, как правило, сопровождается целом рядом серьёзных ограничений и подкрепляется фактически принудительной продажей полуфабрикатов с использованием трансфертного ценообразования.

Тем не менее принято считать ( во многом в результате регулярной пропаганды самих ТНК ), что развивающиеся страны получают от присутствия в них
транснациональных корпораций значительные выгоды, – правда, в основном нефинансовые ( в финансовые выгоды верят только принципиально игнорирующие реальность личности вроде осмеянных ещё Дж.Соросом российских «либеральных фундаменталистов» ). Эти выгоды связывают в первую очередь с переносом на территорию страны современных технологий – не только производства, но и управления, в том числе таких технологий управления, которые являются условием самой возможности указанных инвестиций со стороны ТНК.

Однако даже если бы поведение ТНК было альтруистичным и направленным на технологическое обогащение неразвитых стран, возможности передачи технологий объективно весьма ограничены, а их последствия – по меньшей мере неоднозначны. Ведь конкретная фирма, в которую воплощена каждая технология (реализующая её организационная структура, характер и полнота инструкций и так далее), несёт на себе сильнейший отпечаток социально-экономических и культурных особенностей общества, которым она создана. Так, большинство high-tech в принципе не могут быть адаптированы к условиям основной массы неразвитых стран, в частности, к преобладанию неквалифицированного труда. Эти технологии слишком сложны и требуют часто недостижимой в неразвитых странах точности. Часто они нуждаются и в заведомо непосильных для развивающихся стран масштабах производства. Адаптация же более простых технологий к условиям неразвитых стран, даже когда она технологически возможна, может требовать неприемлемых издержек, включая дополнительные исследования и изменение организационной структуры.

Поэтому сложная технология, как правило, не может быть трансплантирована, механически перенесена в страну с отличающимся типом экономики и культуры (особенно в менее развитую). Соответственно, «оцивилизовывающая» миссия ТНК, хотя, безусловно, и существует, преувеличивается пропагандистами и объективно сдерживается самим
характером их технологий – и производственных, и управленческих, не говоря уже о заинтересованности самих ТНК в ограничении передачи своих технологий, монопольное владение которыми является ключевым фактором их конкурентоспособности.

Несмотря на осознанную политику большинства транснациональных корпораций в этом вопросе, ограниченность масштабов передачи технологий вызвана в первую очередь объективными факторами. Это важно и с мировоззренческой точки зрения ( ибо миром движут не заговоры, а объективно обусловленные интересы), и для понимания перспектив мировой экономики.

Преимущества ТНК уникальны из-за своего в основном технологического характера: как и технологии в целом, они распространяются с трудом. В первую очередь это касается внутренней организационной структуры и системы внешних контактов ТНК. Как и преимущества интеллектуального труда, они принципиально неотчуждаемы и не могут быть переданы другим фирмам. Хорошо организованная корпорация потенциально является носителем коллективного разума, и её неотчуждаемые преимущества могут рассматриваться как составляющие его творческой способности.

Значительная часть этих преимуществ возникает и увеличивается по

мере длительности успешного функционирования ТНК и её экспансии. Таким образом, деятельность корпорации как таковая является самостоятельной ценностью и несомненным ресурсом её последующего развития. Этот ресурс можно условно назвать «историческим». Он также принципиально неотчуждаем. По важности он сопоставим с такими значимыми традиционными ресурсами, как финансовый, административный, интеллектуальный и рыночный ( выражающийся в доле на рынке, то есть в наличии устойчивого спроса на продукцию корпорации).

Невозможность продажи всё более существенных факторов производства и формирование устойчивой традиции сознательного отказа от продажи тех значимых факторов, которые можно продать, – ещё один значимый признак отсутствия всевластия денег под натиском современных технологий и значимый признак изживания рынка технологическим процессом.

Эти процессы качественно углубляют разделение человечества на развитые и неразвитые страны, чем колоссально усугубляют трудности последних. Передача технологий ещё более ограничена, чем передача денег, мир технологий ещё менее демократичен, чем рыночный мир. Непосредственно это проявляется прежде всего во взаимоотношениях ТНК и неразвитых стран. В частности, первые, как правило, экспортируют технологии, ориентированные на удовлетворение потребностей развитых стран, а не на неразвитые страны. Это объективно обусловлено тем что,
основная часть мирового спроса предъявляется именно в развитых странах. Однако такое распространение технологий не способствует удовлетворению основных социальных нужд стран размещения филиалов ТНК; в то же время они в полной мере оплачивают не только размещаемые на их территории технологии, но и будущие конкурентные преимущества этих корпораций.

Существенна ориентация ТНК на производство относительно дорогих товаров (связанная с тем, что для модели потребления неразвитых стран характерно механическое заимствование стандартов стран развитых ) носит для населения неразвитых стран характер заведомо избыточных расходов. ТНК часто обвиняют в стремлении предоставлять развивающимся странам не столько трудо-, сколько капиталоёмкие технологии. Это способствует концентрации рабочих мест в благополучных странах и имеет отчётливый социально-политический эффект. ТНК «дают работу своим», обеспечивая стабильность развитых стран за счёт усугубления проблем остального мира. Однако основная причина этого предпочтения объективна и обусловлена технологически. ТНК не только в отношении слабых стран, но и в своём собственном развитии стремятся к капиталоёмкому производству, которое «при прочих равных условиях» быстрее и эффективнее реагируют на изменение спроса, что создаёт конкурентные преимущества. Эта тенденция во многом нейтрализует естественное конкурентное преимущество развивающихся стран – наличие значительного количества дешёвой рабочей силы. Передача им не трудо-, а капиталоёмких технологий ведёт к целому комплексу негативных последствий, в первую очередь к:

·  Относительному обострению проблем занятости (те же объёмы капитала обслуживает меньше людей);

·  Относительному усилению социального неравенства (количественно относительно обеспеченных работников, связанных с ТНК, меньше, и разрыв между ними и занятыми в национальной экономике воспринимается более остро);

·  Торможению развития технологий, не связанных с ТНК, в том числе разрабатываемых
национальным капиталом и национальными специалистами.

Строго говоря, адаптация используемых технологий к национальным особенностям стран размещения филиалов не выгодна для ТНК. С одной стороны, адаптация, не говоря уже о прямом упрощении технологий, повышает вероятность их копирования специалистами развивающихся стран без разрешения, то есть попросту кражи. С другой стороны – основной принцип деятельности ТНК, обеспечивающий им эффект экономии на масштабе, как раз и заключается в применении единого технологического «пакета» в разных странах с внесением в него минимальных изменений. Поэтому размещение в менее развитых странах не адаптированных к их условиям технологий для производства не соответствующих их структуре потребления товаров – основа деятельности ТНК, ключевой источник их рыночного преимущества и одна из важнейших причин, по которым они вообще экспортируют технологии.14

2.2 Трансфертные цены

Цены не только разовых, но и регулярных сделок между филиалами одной и той же компании, расположенными в различных странах, из-за маневрирования финансовыми потоками внутри ТНК ради максимально эффективного использования страновых различий могут весьма существенно и практически произвольно отличаться от
рыночных цен, которые были бы установлены на основе традиционных рыночных механизмов – при аналогичных продажах между не связанными друг с другом фирмами.

Таким образом, механизмы трансфертного ценообразования становятся механизмами, с одной стороны, подрыва национальных рынков (так как часть продаж на них проводится между аффилированными структурами по нерыночным ценам), а с другой – стихийной и насильственной либерализации национальных экономик. Ведь страны, вводящие более жёсткие механизмы регулирования бизнеса, объективно становятся жертвой трансфертных цен: они лишаются связанных деятельностью ТНК финансовых потоков, недополучают налоги, теряют валютные резервы и сталкиваются с ограничением развития национальных предприятий, вынужденных действовать в более суровом, чем ТНК, деловом климате.

Механизм действия трансфертных цен раскрывает классический пример Колумбии, власти которой в своё время установили верхний предел репатриируемой прибыли. Работающие на её территории ТНК без видимых усилий решили эту проблему путём повышения цен, по которым головная компания поставляла товары местным отделениям. Через три года импортные цены для колумбийских отделений ТНК на химическую продукцию превышали мировые на 25%, на резину – на 44%, на электротовары – на 54%, а на фармацевтические товары – в 1,9 раза.12

Для контроля за такими действиями и противостояния их разрушительным последствиям у властей развивающихся стран обычно нет квалифицированных специалистов, а в целом ряде случаев – даже простых юридических прав. Глубина принудительной либерализации при помощи трансфертных цен значительна, так как ТНК используют в качестве «эталонов» оффшорные зоны ( в этом заключается одна из важнейших функций и причин расцвета последних именно во время бурного развития

ТНК). Многие из оффшоров представляют собой крошечные территории, государства которых не имеют никаких ни социальных, ни каких-либо иных обязательств. Например, Науру, бывшее до начала массовых беспорядков финансовым центром мирового значения, не имеет даже столицы в общепринятом смысле слова – ей считается отдельно стоящее среди конгломерата посёлков здание парламента.

Ничтожность социальных и иных обязательств позволяет этим

территориям устанавливать экономический режим, соревнование с которым по уровню либеральности ( то есть низкому уровню налогов и государственного регулирования, включая раскрытие информации, и свободе движения капитала) по определению непосильно для любого не «виртуального», а реально существующего государства. Чрезмерная, не говоря уже о принудительной, либерализация пагубна для экономик, особенно относительно слабых. Даже авторитетные финансовые
эксперты

( среди них лауреат Нобелевской премии, бывший старший вице-президент и главный экономист Мирового банка Дж. Ю. Стиглиц ) пришли к выводу о принципиальной невозможности стабилизации социально-экономического развития за счёт реализации либеральных рецептов, констатировав таким образом не только крах, но и экспериментальное доказательство принципиальной порочности «Вашингтонского консенсуса» ( политики, направленной на принудительную либерализацию экономик неразвитых, в первую очередь пост социалистических, стран, включая Россию, при помощи в том числе давления и стимулирования со стороны международных финансовых организаций ).

2.3 Спецслужбы ТНК

Жесткая конкурентная борьба и стремление к получению максимальной

 прибыли вынуждает руководство ТНК внимательно следить за деятельностью своих конкурентов, отслеживать процессы, происходящие в мире. С этой целью в большинстве ведущих ТНК созданы специальные разведывательные и контрразведывательные подразделения, использующие в своей деятельности те же формы и методы, что и государственные спецслужбы. На работу в эти подразделения принимаются, как правило, бывшие сотрудники разведки и контрразведки, спец подразделений армии и полиции. Даже рядовой состав этих служб такие крупнейшие американские корпорации как «Дженерал моторз», «Форд», «ИБМ», «АТТ» и др. набирают из бывших сотрудников ФБР. Спецслужбы корпораций часто возглавляют бывшие высокопоставленные сотрудники госразведывательных и контрразведывательных органов: бывший директор ЦРУ США Дж. Маккоун долгое время руководил разведслужбой корпорации «ИТТ», а другие руководители американской разведки — Б.Смит и У.Колби являлись политконсультантами крупнейших корпораций США, входили в состав их правлений. О масштабах деятельности спецслужб ТНК можно судить хотя бы по тому факту, что еще в начале 80-х годов прошлого столетия только на содержание своих служб безопасности ведущие ТНК США расходовали ежегодно свыше 2,5 млрд. долл. (практически столько же, сколько и ЦРУ США), а стоимость технических средств охраны оценивалась в 800 млн. долл. Количество работников только одной службы безопасности корпорации «Дженерал моторз» (22 тыс. чел.) было сопоставимо с общей численностью сотрудников ФБР США. Располагая широкими возможностями, спецслужбы ТНК добывают разнообразную политическую и экономическую информацию, которую, в ряде случаев, не могут получить внешнеполитические ведомства и разведки ведущих государств. Для этого крупнейшие компании, помимо «традиционного» оборудования, используют собственные космические спутники и средства радиоперехвата. Для обеспечения информбезопасности корпорации широко используют шифры и коды, для проверки собственных сотрудников – «детекторы
лжи» и другое спецоборудование.13

Спецслужбы ТНК осуществляют практически все виды шпионажа – от научно-технического до политического. Разведслужбы корпораций занимаются не только сбором информации, но и подготовкой прогнозов о развитии политических событий в тех регионах и странах, которые представляют интерес для ТНК. В этой связи представляется небезынтересным заявление, сделанное в сенате Соединенных Штатов в конце 70-х годов прошлого столетия тогдашним советником президента США по нацбезопасности З. Бжезинским: «Меня, как правило, впечатляет во внешней политике то, что большие международные корпорации имеют гораздо более эффективные методы международной деятельности, чем госдепартамент. В смысле проницательности анализа, гибкости действий и быстроты движения я бы скорее предпочел иметь дело с представителями «ИБМ», чем со многими из наших посольств».

Как свидетельствует практика, между спецслужбами корпораций и страны базирования часто складываются тесные взаимоотношения. Например, часть такого рода контактов между американскими ТНК и ЦРУ США закреплена и регламентирована в правовом порядке. Для поддержания постоянных контактов с американскими корпорациями в ЦРУ был даже создан спецотдел по связи с ТНК. Как отмечают американские исследователи деятельности спецслужб ТНК Р.Иелс и П.Нехемкис, появление этих структурных подразделений корпораций было вызвано также и тем обстоятельством, что только компаниям США ежегодно наносится ущерб на сумму свыше 20 млрд. долл. из-за промышленного шпионажа конкурентов. Кроме того, в последние годы значительно активизировали свою деятельность спецслужбы ведущих компаний Японии, Франции, Южной Кореи и других стран. Об этом, в частности, свидетельствуют аресты в США представителей японской «Хитачи», разоблачения американской прессой деятельности ряда французских компаний, обвиненных в промышленном шпионаже против ТНК США.

2.1 Валютные операции

Наличие
зарубежных производственных филиалов открывает перед ТНК ещё одну возможность использования различия хозяйственных ситуаций в разных странах – укрепление своих позиций за счёт валютных операций. Валютные, как и биржевые, спекуляции составляют один из заметных источников дохода современной финансовой олигархии. В случае международных концернов наблюдается ситуация, принципиально отличная от обычных спекуляций. В деятельности ТНК спекулятивные элементы интегрированы в повседневную практику.

Многонациональный концерн располагает крупными производственными подразделениями в разных странах, каждое из которых обладает внушительными финансовыми ресурсами. Любое изменение курса валюты в этих условиях приносит выгоду части предприятий, входящих в систему ТНК., не нанося реального ущерба остальным её филиалам.

Так наблюдавшееся в первой половине 80-х годов повышение курса американского доллара существенно увеличило доходы западно-европейских ТНК, располагавших крупными филиалами в США. Английская «Дженерал электрик» получила в 1984 г. в результате изменения валютного курса 11 млн. фунтов стерлингов дополнительной прибыли. Швейцарский фармацевтический гигант «Сиба-Гайги» обязан тому же фактору добавочным увеличением оборота почти на 0,5 млрд. франков. Только за счёт этого в 1984 г. весь оборот концерна вырос на 3,5.

Действительно, выручка от реализации продукции, полученная в США филиалами иностранных ТНК (например, «Сиба-Гайги»), поступает в долларах. Повышение курса доллара приводит к тому, что, выраженные в швейцарских франках, эти поступления составят большую, чем раньше, величину. Благоприятность ситуации для материнской компании очевидна – любые платежи дочерних обществ (перевод прибылей, возврат процентов, оплата лицензий и пр.) обеспечат ей рост прибыли в национальных денежных единицах, но и дочерние общества ничего не потеряют. Они ведут свои операции в долларах, и для них важно лишь то, что в этой валюте им не пришлось увеличить выплаты штаб-квартире. Может сложиться впечатление, что опасность для ТНК появляется при противоположном изменении курса (например, при снижении курса доллара и повышении стоимости швейцарского франка). В формальных бухгалтерских отчётах действительно так и будет. При пересчёте во франки снизятся размеры оборота и прибылей, полученных зарубежными дочерними обществами. Однако следует иметь в виду, что реально операции филиалов осуществлялись не во франках, их выручка в американских денежных единицах не уменьшилась. С точки зрения практического ведения дел в США дочерние общества ничего не потеряли. В этих условиях международная корпорация имеет возможность добиваться того. Чтобы все убытки остались только на бумаге. Это достигается переориентацией финансовых потоков. А именно приостановкой (или уменьшением)
перевода прибылей зарубежных филиалов в свою страну и реинвестированием их на месте.

ТНК не только проводят валютное маневрирование и используют в своих интересах отличия в других аспектах, но и прекрасно осознают собственные преимущества в этом плане над чисто национальными компаниями. Традиционный валютный спекулянт может получить огромные прибыли, если правильно предугадает развитие курса. В противном случае он неизбежно несёт убытки. Более того, из рассматриваемой ситуации ТНК может извлечь вполне ощутимую пользу. Завышенный курс национальной валюты благоприятствует зарубежному инвестированию. Его можно применить для того, чтобы, не слишком обедняя ресурсы материнской фирмы, оказать значительную финансовую поддержку филиалам, облегчить с помощью «покупки оборота» за границей (так часто называют тактику захвата чужих фирм) последствия грозящего при ревальвации сокращения товарного экспорта.

Итак, ТНК имеют возможность осуществлять особый род операций, который называется беспроигрышными валютными спекуляциями. Собственные средства перебрасываются из страны в страну тогда, когда этому особенно благоприятствует соотношение валютных курсов. Обычные прибыли концернов дополняются курсовой премией. Наличие дочерних обществ в разных странах (и вытекающая отсюда возможность использовать ресурсы на месте) позволяет ТНК выбирать самые выгодные моменты. Подчеркнём, что ТНК могут заниматься и обычными спекуляциями, но тогда к ним уже неприменим термин «беспроигрышные».

Изменения курса доллара США далеко не всегда принимают выгодный для ТНК
оборот именно в периоды кризисов. Однако не следует забывать, что ведущие международные концерны представлены дочерними предприятиями практически во всех крупных странах. И схема переработки средств между ними, если не по форме, то по существу имеет форму внутрифирменного кредита, нацеленного на получение
валютной прибыли. Можно предположить, что в любой момент среди филиалов окажутся предприятия, расположенные в странах с повышающимся курсом валюты. Они возьмут на себя роль кредиторов, т.е. «доноров» средств, поступающих в общую кассу концерна. Сами они станут получателями ресурсов, когда валютная обстановка изменится.

Валютные операции могут проводиться с использованием ряда обходных приёмов, дополнительно расширяющих свободу манёвра ТНК. Поэтому международные концерны отнюдь не обязательно должны подстраивать свои планы под непредсказуемые колебания валютных курсов. В частности, многообразие кредитных сделок столь велико, что, как правило, даже в неблагоприятной ситуации удаётся подобрать приемлемый вариант. В принципе тем же способом, что и валютные колебания, ТНК могут использовать разницу в ставках процента и даже уровнях инфляции

стран, где расположены их материнские предприятия и дочерние общества. Так, филиал, находящийся в государстве с сильной инфляцией. Постоянно увеличивает свои номинальные доходы. Реальный доход в силу параллельного повышения цен может при этом не расти. Однако, когда дочернее общество перечисляет выручку на счета материнской компании, ТНК как бы преобразует номинальное повышение дохода в реальное. Дело в том, что внутреннее обесценение денег не всегда (и не обязательно в тех же размерах) вызывает понижение курса валюты: ведь на курс кроме инфляции влияют состояние платёжного баланса и ряд других факторов. Поэтому раздутый инфляцией доход филиала (часто без особых потерь при обмене) может быть конвертирован в относительно стабильную валюту страны базирования материнской компании.

Но ТНК не развивает ни у себя в стране, ни за рубежом некоего гипотетического производства, нацеленного на использование сдвигов в валютной сфере. И на материнских, и на дочерних предприятиях идет обычный процесс функционирования капитала. Но в тот момент, когда происходят какие-либо сдвиги, ТНК всегда имеют возможность так распорядиться своими финансовыми ресурсами, чтобы обратить перемены к своей выгоде.

2 Глава

 Источники устойчивости и эффективной деятельности ТНК

Современные промышленные гиганты редко гибнут во время кризисов. В последний момент их, как правило, спасают скрытые финансовые резервы, вмешательство мощных банковских групп или помощь государства. Это не означает, однако, уменьшения заинтересованности монополий в обеспечении стабильного развития. Стабильность развития принадлежит к числу приоритетных целей большинства корпораций. Более того, особое значение придается, если допустимо такое выражение “активной стабильности”, т.е. способности не просто выдержать испытания, но и не допустить резкого падения оборота, сохранить свою долю на рынке, известный уровень рентабельности и т.д. Не случайно фирмы, добившиеся в этом успеха, постоянно подчеркивают и рекламируют свои достижения. Западногерманский концерн “Сименс”, например, создал поддерживаемую десятилетиями традицию выплаты одинаковых дивидендов вне зависимости от того хороша или плоха экономическая обстановка в Германии. За исключением 1971/72 финансового года по каждой акции ежегодно выплачивалось 16% прибыли, в том числе и во время самых тяжелых в истории страны экономических кризисов 1974-75 и 1980-82 гг. Традиция была нарушена в 1984 году, но лишь для того, чтобы поднять уровень дивидендов до 20%. Трудно себе представить более демонстративную – причем не на словах, а на деле – заявку на независимость от развития экономического цикла.10

Еще более ярко способность предприятий “большого бизнеса” относительно легко преодолевать кризисы проявляется на отраслевом уровне. Обратимся к примеру ФРГ. В 1981 г. в условиях кризиса черной металлургии оборот этой отрасли в Западной Германии увеличился в текущих ценах на 1,1% (реально производство упало на 2,6%). Показатели же ведущих металлургических концернов оказались много выше: у фирмы Тиссен вырос на 4,1%, Фрид. Крупп – на 6,6%, Маннесманн – на 17,6%. Есть много других примеров. Каждый из примеров граничит с парадоксом, с нарушением элементарной аксиомы логики, согласно которой целое складывается из составляющих его частей. Здесь же развитие целого (отрасли) неблагоприятно, тогда как входящие в него части (монополии) процветают. Наиболее отчетливо парадоксальность ситуации видна на примере автомобилестроения США. Период 1969-1988 гг. Был отнюдь не лучшим для американских монополий. На его протяжении автомобилестроение США утратило свои лидирующие позиции в капиталистическом мире. В кризисные годы (1969-70, 1974, 1980-1982 гг.) Дженерал моторз, Форд, и особенно Крайслер вынуждены были мириться с серьезными сокращениями своего оборота. Однако сопоставление динамики оборота “ведущей тройки” с соответствующими показателями автомобилестроения США показывает, что трудности ведущих монополий были не велики в сравнении с выпавшими на отрасль в целом. Развитие трех ведущих монополий было значительно стабильнее общеотраслевой нормы: кризисы были менее глубокими, более слабые отраслевые спады, подъемы не отличались столь лихорадочными приростами оборота, как у отрасли в целом. Анализ деятельности ТНК и теорий прямых иностранных инвестиций позволяет выделить следующие основные источники эффективной деятельности ТНК (по сравнению с чисто национальными компаниями):

¨использование преимуществ владения природными ресурсами (или доступа к ним), капиталом и знаниями, особенно результатами НИОКР, перед фирмами, осуществляющими свою предпринимательскую деятельность в одной стране и удовлетворяющими свои потребности в заграничных ресурсах только путем экспортно-импортных сделок;

¨возможность оптимального расположения своих предприятий в разных странах с учетом размеров их внутреннего рынка, темпов экономического роста, цены и квалификации рабочей силы, цен и доступности остальных экономических ресурсов, развитости инфраструктуры, а также политико-правовых факторов, среди которых важнейшим является политическая стабильность;

¨возможность аккумулирования капитала в рамках всей системы ТНК, включая заемные средства в странах расположения зарубежных филиалов и приложение его в наиболее выгодных для компании обстоятельствах и местах; использование в своих целях финансовых ресурсов всего мира.

¨постоянная информированность о конъюнктуре товарных и, валютных и финансовых рынков в разных странах, что позволяет оперативно переводить потоки капиталов в те государства, где складываются условия для получения максимальной прибыли, и одновременно распределять финансовые ресурсы с минимальными рисками (включая риски от колебания курсов национальных валют);

¨рациональная организационная структура, которая находится под пристальным вниманием руководства ТНК, постоянно совершенствуется;

¨опыт международного менеджмента, включая оптимальную организацию производства и сбыта, поддержание высокой репутации фирмы. Источники эффективной деятельности этого типа динамичны: они обычно увеличиваются по мере роста активов компании и диверсификации ее деятельности. При этом необходимыми условиями реализации этих источников выступают надежная и недорогая связь головной компании с зарубежными филиалами, широкая сеть деловых контактов зарубежного филиала с местными фирмами принимающей страны, умелое использование им возможностей, предоставляемых законодательством этой страны;

¨диверсификация производства. Разные страны мира в неодинаковой степени поражаются кризисом отдельных отраслей. Диверсификация облегчает использование несоответствия экономических ситуаций в разных странах в интересах антикризисной стратегии международных монополий.

1. Глава

 Сущность и принципы деятельности ТНК

Одной из наиболее значимых тенденций развития мировой экономики в современном мире является нарастание процессов интеграции, углубления взаимодействия воспроизводственных структур разных стран на различных уровнях и в различных формах, чему особенно активно способствует деятельность транснациональных компаний.

Активное формирование транснациональных корпораций началось в 50-60-е г., во время деколонизации с сопутствующими ей процессами национализации иностранного имущества в бывших колониях. Для того чтобы обойти опасность национализации, корпорации начали создавать национальные предприятия в этих странах. Такая форма развития
бизнеса оказалась удачным решением целого ряда других проблем, с которыми приходилось сталкиваться крупным компаниям, в том числе в странах базирования.

Комиссией по транснациональным корпорациям ООН дано следующее определение транснациональной корпорации. ТНК – это компания,

·  имеющая свои подразделения в двух или более странах, независимо от юридической формы и поля деятельности;

·  оперирующая в рамках системы принятия решений, позволяющей проводить согласованную политику и осуществлять общую стратегию через один или более руководящий центр;

·  в которой отдельные единицы связаны посредством собственности или каким-либо другим образом так, что одна или более из них могут иметь значительное влияние на деятельность других, и в частности, делить знания, ресурсы и ответственность с другими.3

Современные ТНК трансформируют мировую экономику. По оценке российского учёного Л.Д. Градобитовой, «создав сеть своих филиалов в различных регионах земного шара, они приступили к перераспределению международного разделения труда в рамках корпораций, накладывая на его традиционно существовавшие связи между странами, трансформируя, а нередко и деформируя их». Л.Д. Градобитова так характеризует действия и основные особенности ТНК в современном мире:

·  отрыв от национальной почвы, глобальный характер внутрифирменного планирования, а также операций по снабжению и сбыту под централизованным частным контролем;

·  использование международного единичного разделения труда в рамках системы технологически взаимосвязанных предприятий в разных странах мира, обменивающихся незавершенной продукцией по некоммерческим трансфертным ценам;

·  раздел рынков между филиалами и их централизованное технологическое обслуживание.4

1.1 Этапы развития ТНК

В середине 19 в., до того как получило мощное развитие международное предпринимательство, во всем мире преобладало местное производство. Примерно 90% всех товаров и услуг производилось тогда на базе сырья и материалов, которые фирмы приобретали в радиусе 150 км, и в таких же пределах реализовывалась подавляющая часть продукции. Сегодня в индустриальных странах в среднем половина продукции производится заграничными филиалами и дочерними предприятиями ТНК. Примерно такая же доля сырья и материалов импортируется или производится заграничными отделениями.

В основе
развития транснациональных корпораций лежит тенденция к

интернационализации производства и капитала. Характерен вывоз капитала из промышленно развитых стран. В период 1903-1913 гг., экспорт капитала из Англии составлял в среднем 7% от национального дохода. В целом на долю Англии до 1914 г. приходилось более 50% всего экспортированного международного капитала.

Условно выделяют пять этапов развития ТНК.

Первый период символически мог бы быть ограничен 1900 и 1928 гг.

Выбор таких границ обусловлен двумя факторами. Во-первых, последние 20 лет ХIХ в. были золотым временем для промышленного развития будущей «Большой семерки», в которую в последней четверти ХХ в. вошли ведущие государства мира. Поэтому будущие ТНК вошли в ХХ в. на прочной финансовой, технологической и управленческой базе. Во­-вторых, подготовка к Первой мировой войне 1914-1918 гг. и сами воен­ные действия сыграли значительную роль в развитии ТНК и существенно усилили позиции ведущих компаний воюющих сторон, включая компа­нии проигравшей стороны.

Любая попытка квалифицировать этот период с точки зрения бизнеса неизбежно приводит к фиксации открытия двух стратегических отраслей производства, которые сформировались в нача­ле столетия – автомобильной и авиационной. Жесткое соперничество, превращающее ситуацию на нефтяном рынке к открытому столкнове­нию между нефтяными компаниями, начиная с 1918 г. и практически до начала депрессии, завершилось разделом нефтяного рынка между «се­мью сестрами» – семью ведущими ТНК, которые в конце 1920-х гг. приступили к контролю за мировым нефтяным рынком без каких-либо серьезных ограничений вплоть до энергетического кризиса 1973-1979 гг.

Нередко ТНК подкупали правительства принимающих стран, чтобы
правительства не препятствовали развитию их деятельности даже в ущерб национальным интересам.

Первый период характеризуется также практически неконтролируемым развитием фондового рынка, и этот процесс стал одним из важнейших факторов, вызвавших экономический кризис 1929-1933 гг… Первый период развития ТНК в ХХ в. определил основу структуры производства, выявил содержание социальных проблем и ввел правила игры для ТНК и государств практически на целое столетие.

Второй период охватывает время с 1929 по 1945 гг. Он включает в себя экономические реформы президента Ф. Рузвельта и характеризу­ется ускорением промышленного развития в США, Германии, Японии, России и некоторых других странах, вызванным сначала угрозой, а затем развертыванием Второй мировой войны. Сама война велась не только на полях сражений, но и в лабораториях, конструкторских бюро, цехах заводов, владельцами которых были государства и частные компании.

Это был специфический период в развитии ТНК по крайней мере по двум причинам. Во-первых, пришло время уникальных технологиче­ских прорывов, которые позднее привели к качественным изменениям в жизни всего мирового сообщества. Телевидение, ядерная энергия для гражданских и военных целей, воздушно-реактивные и жидкостно-реа­ктные двигатели были разработаны именно в этот период и определили содержание ядерно-стратегического баланса на вторую половину сто­летия. За этими разработками стояли исследовательские подразделения ТНК, государственные лаборатории и институты ведущих стран мира.

Вторая причина была связана с новой системой регулирования фон­дового рынка США, введенной на основе финансового законодательства, разработанного и принятого конгрессом США в результате усилий администрации президента Ф. Рузвельта. Благодаря этой системе фондовый рынок Соединенных Штатов, а также в какой-то мере ряда государств Европы и стран Азии в сочетании с Бреттон-Вудской валютно-финансо­вой системой успешно функционировал до середины 1980-х гг. и все ещё поддерживает балансовую ситуацию на мировом финансовом рынке, хотя и гораздо менее эффективно, чем ранее, в рамках современного этапа реконструкции финансовой архитектуры мира. Этот период развития ТНК обеспечил аккумулирование трудовых, технологических и управленческих ресурсов для громадного прыжка к не­достижимым ранее возможностям второй половины столетия.

Третий период продолжался с 1946 по 1972 гг. Он включает в себя не только восстановление мировой экономики после Второй мировой войны, но также историческое разрешение в середине 1960-х гг. наиболее сложной социальной проблемы: обеспечения гарантированных прием­лемых стандартов нижнего уровня качества жизни населения в группе ведущих западных стран. Такой результат стал возможным благодаря ак­кумулированию финансового капитала на государственном уровне и ра­циональному взаимодействию бизнеса и государства. Возможно, это было самой крупной социальной победой капитализма как экономической си­стемы в ХХ В., так как обеспечило возможность жить в приличных социальных условиях для большей части населения этих стран. Это при­вело к возникновению многих новых проблем, прежде всего, в сфере миграции и эмиграции, но в то же время стало результатом в большей мере деятельности именно ТНК. В технологической сфере основа для дальнейшего развития, включая рост информационных технологий, была заложена именно в этот пери­од. Тогда были разработаны аэрокосмические технологии для военного и гражданского использования, которые способствовали становлению на рынке группы таких известных компаний, как Боинг, Хьюз, Локхид, Мицубиси, Сименс, а также таких компаний, которым еще предстоит вхождение в группу ТНК, например, российских аэрокосмических ком­паний НПО «Энергия», фирма «Камов», а также аэрокосмических ком­паний, носящих имена Яковлева, Илюшина, Туполева, Сухого, Микояна, Гуревича и Миля и т. д. Это был также золотой период для нефтяных компаний, которые делали фантастические прибыли на добыче и продаже нефти Персидского Залива.

Четвертый период простирается с 1973 по 1985 гг. и охватывает время

энергетического кризиса и ликвидации его последствий, время перестрой­ки отношений между Севером и Югом, частичного перераспределения рынка между нефтяными компаниями стран-членов ОПЕК и западны­ми нефтегазовыми компаниями, время первого, но очень эффективного использования долгов Югa в качестве чувствительного политического инструмента. В 1983 г. был создан и опубликован Кодекс поведения ТНК, который включал следующие наиболее важные положения политического и юридического характера:

1.Невмешательство во внутренние дела принимающей страны. ТНК не должны вмешиваться во внутренние дела принимающих стран. Их деятельность должна быть разрешена законами, регламентациями или установленной административной практикой этих стран.

2. Невмешательство в межправительственные отношения. ТНК не должны вмешиваться в межправительственные отношения, при том, что это условие не затрагивает деятельность, которая санкционирована в рамках двустороннего или многостороннего сотрудничества.

3. Собственность и контроль. ТНК в процессе принятия решений следует так разделить свою власть между отделениями, чтобы способствовать осуществлению вклада в экономическое и социальное развитие стран, в которых они действуют.5

Громадный прогресс в развитии компьютерных технологий, их про­изводстве и продажах открыл путь для формирования новой группы ТНК, производящей компьютеры, программный продукт и распределяю­щей информационные технологии по всему миру. Финансовое могуще­ство ведущих западных стран, особенно США и Японии, а также ТНК, стоящих за этими странами, оказалось настолько впечатляющим, что правящие круги Советского Союза вынуждены были приступить к реконструкции

политической и экономической системы в стране. Будучи ориентированы

 на свой очевидный успех и превосходство, ведущие ТНК вступили в пятый период своего развития, который неожиданно оказался, возможно, самым противоречивым в течение всего столетия.

Пятый период развития ведущих ТНК и их трансформация в глобаль­ные компании начались приблизительно в 1985 г., а завершение этого пе­риода можно условно датировать 2000 г., но реально он еще продолжается. По крайней мере, три признака характерны для этого периода. Во-пер­вых, информационные технологии распространялись так быстро, что их влияние на развитие породило идею так называемого Метакапитализма, включающего появление глобальных компаний. Во-вторых, значительные изменения в политической карте мира привели к возникновению новых возможностей для глобальных компаний в распространении их деятельности на пространство Восточной и Южной Европы, а также на территорию стран СНГ. В-третьих, мировая финансовая система, сконструированная и развернутая сразу после Второй мировой войны, пришла в негодность из-за “перегрева”, вызванного действиями ТНК и многих других компа­ний на фондовом рынке. Срочные меры регулирования и перестройка этой системы становятся необходимыми в самое ближайшее время.5

  1.2 Эволюция организационных форм и моделей деятельности ТНК

Организационно-экономические формы и модели ТНК также разнообразны, и это обусловлено ходом истории или особенностями экономического уклада той или иной страны. Эти модели ТНК сменяли друг друга или существовали одновременно в разных странах.

Проследим образом, каким эволюционировали формы и модели ТНК (40 – 50-е годы), по своей организационно-экономической форме и механизмам функционирования – это были картели, синдикаты и первые тресты.

Картель – ассоциация независимых промышленных предприятий, производящих однотипную продукцию, организованная для достижения монополистического контроля определенного рынка. Членство в такой ассоциации имеет добровольный характер. Члены сохраняют организационную и финансовую независимость, но договариваются о политике цен и масштабах производства. Картели классифицируются по четырем основным категориям:

1)  ассоциация с попыткой контролировать условия продаж,

2)  ассоциация с попыткой устанавливать цены,

3)  ассоциация с целью распространения производственной деятельности, территории продаж и потребителей между членами картеля,

4)  ассоциация с целью установить фиксированную долю в той или иной области бизнеса.

Картель представляет собой объединение, как правило, фирм одной отрасли, которые вступают между собой в соглашение, касающееся преимущественно совместной коммерческой деятельности – регулирование сбыта. На практике картели обычно выходят за рамки коммерческой деятельности, определяя ассортимент товаров, размеры их производства. Для картеля характерно наличие следующих признаков: договорной характер объединения, сохранение права собственности участников картеля на свои предприятия и обеспечиваемая этим хозяйственная, финансовая и юридическая самостоятельность; совместная деятельность по реализации продукции, которая может распространяться, хоть и в ограниченной степени, на производство данного товара. Соглашение об образовании картеля не всегда бывает оформлено договором. Часто картели существуют негласно, в виде секретных статей, дополняющих какой-либо официальный текст, либо в устной форме «джентльменских соглашений». В странах Западной Европы, где действует специальное законодательство, делящее картели на «желательные» и «вредные», насчитываются сотни официально зарегистрированных картелей, не считая тех, которые существуют без регистрации. В США картели запрещены законом. Их функции выполняют торгово-промышленные ассоциации (союзы предпринимателей), осуществляющие монополистическое регулирование рынка в масштабах отрасли. В международной практике нет правовых положений, ограничивающих картелизацию. Наиболее яркий пример международного картеля – ОПЭК (организация стран-экспортеров нефти).

Синдикат – это разновидность картельного соглашения, которое предполагает сбыт продукции его участников через единый сбытовой орган, создаваемый в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственности. Функции централизованного сбыта продукции участников синдиката могут быть также поручены одному из его участников. В зависимости от условий соглашения через единый сбытовой орган может сбываться не вся, а только определенная часть продукции участников синдиката.

Участники синдиката сохраняют свою юридическую и коммерческую самостоятельность, а иногда и собственную сбытовую сеть, которая тесно связана с синдикатом, сбытовой конторой или обществом. Форма синдиката наиболее распространена в отраслях с массовой однородной продукцией: горнодобывающей, металлургической, химической. Сбытовая контора или сбытовое общество довольно часто осуществляет также закупки сырья для участников синдиката.

Трест – монополистическое объединение, в котором различные предприятия, ранее принадлежащие разным предпринимателям, сливаются в единый производственный комплекс, теряя свою юридическую и хозяйственную самостоятельность. В тресте соединяются все стороны хозяйственной деятельности предприятия, а не одна какая-либо сторона, как в картеле или синдикате. Трест отличается от других видов монополистических объединений сравнительной производственной однородностью деятельности, что проявляется в специализации на одном или нескольких аналогичных видах продукции.

Форма треста очень удобна для организации комбинированного производства, то есть объединение в одной компании предприятий разных отраслей промышленности, и представляющих собой либо последовательные ступени обработки сырья, либо играющих вспомогательную роль одна по отношению к другой. Все входящие в трест предприятия подчиняются одной главной компании, осуществляющей единое оперативное руководство, как всем производственным комплексом, так и связанными с ним обслуживающими и торговыми предприятиями. Различают два способа объединения разнородных предприятий в трест: непосредственное слияние активов отдельных компаний с активами головной компании и приобретение головной компанией треста долей акционерного капитала предприятий.

В результате в составе треста могут быть предприятия, которыми трест управляет при помощи системы участий через свои дочерние предприятия. Такие предприятия, хотя и являются формально самостоятельными, фактически лишены самостоятельности и управляются из одного центра. Таким центром может быть общество – холдинг, которое держит в своих руках все или почти все акции и на деле распоряжается производственной, коммерческой и финансовой деятельностью предприятий.

Концерны и конгломераты существовали в 60-х годах и сохранились до нашего времени.

Концерн – объединение самостоятельных предприятий, связанных посредством системы участий, договоров об общности интересов, персональных уний, патентно-лицензионных соглашений, финансирования, тесного производственного сотрудничества. Объединяемые в концерн предприятия остаются юридическими лицами в форме акционерного общества или иного торгового товарищества. Однако от крупных капиталовладельцев идут нити, часто невидимые, к разнообразным компаниям, входящим в концерн, посредством которых концерн полностью контролирует деятельность входящих в него компаний.

Концерны обычно являются объединениями производственного характера предприятий разных отраслей. Различают концерны, носящие характер «вертикальных» и «горизонтальных» объединений. Вертикальные объединения охватывают предприятия разных отраслей промышленности, производственный процесс которых взаимосвязан (например, горнодобывающие, металлургические и машиностроительные). Горизонтальные объединения охватывают предприятия разных отраслей производства, несвязанных или малосвязанных меду собой.

Широкое распространение получило создание промышленных холдингов, которые сами не занимаются производственной деятельностью, а только осуществляют путем «системы участий» контроль за деятельностью входящих в них предприятий. Компании, входящие в холдинг, обладают юридической и хозяйственной самостоятельностью и заключают внешнеторговые сделки от своего имени.

Конгломерат – сверхкрупное объединение институтов и предприятий, принимающее участие в контроле производства и обращения одновременно во многих отраслях хозяйства во всемирном масштабе. Это группа технически не связанных между собой предприятий. Которые принадлежат одной фирме и выпускают на одной или больше стадиях производства разнородные неконкурирующие товары или оперируют на сегментах рынка, которые не пересекаются.

Две модели действия транснациональных компаний:

1)  традиционная модель поведения ТНК:
предполагает создание товаров в стране происхождения, а затем их экспорт за рубеж. Эта модель поведения ТНК более дорогостоящая и нерациональная,

2)  современная модель поведения ТНК:
более рациональное, территориальное размещение производств, с переносом разработок в страны, где лучшие условия их проведения и внедрения, и где производство будет обходиться дешевле.

  1.3 Структура и типы ТНК

По организационной структуре транснациональные корпорации, как правило, представляют собой многоотраслевые концерны. Головная компания выступает оперативным штабом корпорации. На базе широкомасштабной специализации и кооперирования она осуществляет технико-экономическую политику и контроль над деятельностью заграничных компаний и филиалов. В последние годы наблюдается существенный рост количества зарубежных филиалов ТНК по сравнению с увеличением числа материнских компаний. Так, при темпе прироста транснациональных компаний в 2001 году по сравнению с данными 1999 года на 5%, количество дочерних компаний увеличилось на 60%. Данные, опубликованные по ТНК в 2001 году, совпадают с данными 2000 года, однако, количество зарубежных филиалов возросло на 15,9%. Если в середине 90-х годов в среднем в состав одной транснациональной корпорации входило 6 дочерних компаний, то по данным 2001 года – уже почти 13.6

В последнее время в структуре транснациональных корпораций происходят существенные изменения, главные из которых связаны с осуществлением так называемой комплексной стратегии. Стратегия транснациональных корпораций основана на глобальном подходе, предусматривающем оптимизацию результата не для каждого отдельного звена, а для объединения в целом.

Комплексная стратегия заключается в децентрализации управления международным концерном и значительном повышении роли региональных управленческих структур. Такая политика стала возможной благодаря достижениям техники в области связи и информации, развитию национальных и международных банков данных, повсеместной компьютеризации. Она позволяет транснациональным корпорациям координировать производственную и финансовую активность зарубежных филиалов и дочерних фирм. Комплексная интеграция в рамках транснациональных корпораций требует и
комплексной организационной

структуры,
которая выражается в создании региональных систем

управления и организации производства.

Региональные системы управления подразделяются на три основные вида:

·главные региональные управления, ответственные за все виды деятельности концерна в соответствующем регионе. Они наделены всеми правами по координации и контролированию деятельности всех филиалов в соответствующем регионе (например, главное региональное управление американского концерна «General Motors» по координации деятельности филиалов в Азии и Океании расположено в Сингапуре);

·региональные производственные управления, координирующие деятельность предприятий по линии движения продукта, т.е. соответствующей производственной цепочке. Такие управления отвечают за обеспечение эффективной деятельности соответствующих предприятий, бесперебойное функционирование всей технологической цепочки, подчинены непосредственно главному региональному управлению концерна. Они нацелены на развитие эффективных видов производств,
новых моделей и товаров (например, корпорация «Hewlett-Packard» в начале 90-х гг. по этой причине переместил свои производственные управления по ряду лидирующих продуктов из США в Европу);

·функциональные региональные управления обеспечивают специфические виды деятельности концерна: сбыт, снабжение, обслуживание потребителей после продажи им товара, научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы и т.д. Эти управления ответственны за результаты деятельности всех соответствующих структур в региональном или глобальном плане.

В настоящее время принято делить ТНК на интернациональные, многонациональные и глобальные.

Интернациональные ТНК являются начальной и наиболее простой формой. Они представляют собой национальные компании с зарубежными активами. Созданные за рубежом филиалы таких компаний не имеют юридической самостоятельности, а зарубежные рынки рассматриваются как продолжение национального рынка. Поэтому такие компании имеют очень высокий уровень централизации принятия управленческих решений и контроля за деятельностью филиалов со стороны материнской компании.

Многонациональные ТНК – это международные корпорации, объединяющие национальные компании ряда государств на производственной и научно-технической основе. Филиалы таких компаний, как правило, автономны, а зарубежные рынки имеют равноценное или приоритетное значение по сравнению с внутренними рынками. В связи с этим выросла децентрализация отдельных функций управления при достаточной степени независимости структурных подразделений.

Глобальные ТНК – компании, создаваемые на основе интеграции хозяйственной деятельности, осуществляемой в разных странах. Возникшие в 80-е годы, именно они определяют будущее развитие мировой экономики. Эти ТНК представляют собой объединение децентрализованных филиалов, для которых сферой деятельности является весь мир. Одна из основных характеристик таких ТНК – осуществление глобальной стратегии. Подобный подход включает совокупность следующих принципов:

1.Необходимо продавать товар во всём мире, а не только на внутреннем рынке, причем международный сбыт рассматривается не как дополнение к основному бизнесу, а как неотъемлемая часть стратегии.

2. Следует размещать те или иные виды деятельности в других странах для того, чтобы использовать местные преимущества, компенсировать определенные неблагоприятные моменты или облегчить проникновение на национальный рынок.

3. Координация и интеграция различных видов деятельности должна осуществляться в масштабах всего мира.7

1.3.1 Виды деятельности ТНК

Расширяя свою экспансию ТНК используют  разнообразные  формы

освоения мирового рынка. Эти формы в значительной степени основываются на контрактных отношениях и не связаны с участием в акционерном капитале других фирм.

К числу таких форм экономики ТНК обычно относятся:

1. лицензирование;

2. франчайзинг;

3. управленческие контракты;

4. оказание технических и маркетинговых услуг;

5. сдачу предприятий «под ключ»;

6. ограниченные по времени
договоры по созданию совместных предприятий и соглашения по
осуществлению отдельных операций.

На практике часто трудно чётко провести границу между той или иной формой деятельности ТНК. Они используются не дифференцированно и часто переплетаются. Нередко они не альтернативны традиционному заграничному инвестированию, а дополняют его.

Важная особенность развития этих форм в том, что они используются в значительной степени в отношениях между самими ТНК, выражая усиление центростремительных тенденций. Особое распространение получили лицензионные соглашения – юридические договоры, по которым лицензиар предоставляет определённые права лицензиату на некоторое время и за определённое вознаграждение. Передача лицензий осуществляется как по внутрифирменным договорам ТНК, так и по внешним каналам передачи технологий.

Особая разновидность лицензионного соглашения – франчайзинг (франшиза) – лицензионное соглашение, рассчитанное на продолжительный срок. При этом франчайзер представляет определённые права фирме-клиенту. Эти права включают использование торговой марки или фирменного названия, а также услуги по технической помощи, повышению квалификации рабочей силы, торговле и управлению за определённую плату.

С конца 80-х гг. становится популярной такая форма экспансии ТНК, как
оказание управленческих и маркетинговых услуг. Договор на предоставление управленческих услуг – это соглашение, по которому оперативный контроль предприятия или фазы его деятельности предоставляется другому предприятию за соответствующее вознаграждение. Функции, выполняемые предприятиями по договору, могут включать управление производством, в том числе ответственность за технический и инженерный аспекты производства; управление кадрами, в том числе назначение и увольнение иностранцев и обучение местной рабочей силы; покупку техники и сырья; маркетинг и финансовое управление.8

 По контрактам об оказании технической помощи ТНК осуществляют технические услуги, имеющие отношение к какому-либо специфическому аспекту деятельности данной фирмы. Чаще всего подобные договоры связаны с ремонтом и профилактикой машин и оборудования, советами по использованию ноу-хау, устранение аварий и контролем за качеством.

Широкое распространение получили договоры о сдаче заводов «под ключ». В этом случае ТНК берёт на себя ответственность за осуществление всех (или большей части) видов деятельности, необходимых для планирования или строительства определённого объекта. В целом тенденция к использованию многообразных форм международных экономических связей ТНК развивается, как и сам процесс интернационализации капитала и производства, демонстрируя новые формы и подходы.

Новейшей формой завоевания ТНК международных рынков является создание ими за рубежом
специальных инвестиционных компаний. Задача этих структур – инвестиции в дочерние и партнёрские предприятия ТНК для стимулирования продвижения их продукции на региональные рынки. Такой подход используют крупнейшие международные компании по продаже безалкогольных напитков «Пепси-кола» и « Кока-кола» а Африке.

1.3.2 Механизм управления ТНК

Рассмотрим механизм управления ТНК. Речь идёт о двух основных тенденциях, одна из которых направлена на усиление централизации управления, а другая – на развитие некоторых принципов децентрализации. В западной экономической литературе эти две концепции получили название энтоцентризма и полицентризма.

Энтоцентрический метод управления предполагает усиление процессов централизации, при которой руководящий центр компании находится в одной стране – в штаб-квартире материнского общества. При полицентрическом методе управления такой руководящий центр перемещается в ряд стран, зарубежные дочерние общества получают право самостоятельно решать большинство вопросов с учётом специфических условий их деятельности. Анализ системы управления наиболее крупных международных компаний показывает, что у большинства американских и японских транснациональных корпораций преобладает энтоцентрический метод управления. Для деятельности большинства западно-европейских международных ТНК характерным становится полицентрический метод управления. Определённые различия в структуре управления международных ТНК в зависимости от их национального происхождения связаны в значительной степени со способами их возникновения. Большинство западно-европейских международных компаний были основаны в результате объединения капиталов двух или нескольких стран (таковы, например, англо-голландские компании «Ройял Датч-Шелл», «Юнилевер», англо-итальянская «Данлоп-Пирелли» и др.) на определённых принципах полицентризма ( многонациональности), предполагающего наличие по крайней мере двух основных руководящих центров управления.

В последнее время в структуре управления некоторых крупных международных компаний ряда стран Западной Европы (швейцарской фирмы «Нестле», голландской компании «Филипс» и др.) происходит выработка новых концепций, которые могут быть определены как геоцентрические. Этот принцип предполагает согласованный подход в рамках всей корпорации к отыскиванию оптимальных путей для комплексного решения местных и общих проблем. По мнению западных экономистов такой тип управления существует лишь у немногих западно-еврапейских компаний. Основной принцип управления, например, международной компании «Нестле» сводится к тому, чтобы обеспечить многочисленным зарубежным дочерним обществам условия, при которых они могли бы выступать как чисто национальные объединения, способные принимать самостоятельные решения без согласования с руководящим центром за границей.

Организационная структура международных компаний во многом, а иногда решающим образом зависит от характера экономической деятельности, географического размещения её прямых инвестиций. Анализ структуры управления международных компаний, действующих в горно-добывающей, особенно в нефтедобывающей, промышленности показывает, что они, как правило, придерживаются принципа жесткого централизованного регулирования, которое распространяется на масштабы и сроки инвестирования новых капиталовложений в рамках всей ТНК, проведения геологоразведочных работ, объёма добычи, переработки и реализации продукции. Такая централизация управления вызвана тем, что источники добычи полезных ископаемых сосредоточены лишь в определённых районах (главным образом в развивающихся странах), а переработка и реализация осуществляются по всему миру. Поэтому возникает необходимость постоянного контроля над объёмом поставок и реализации в определённых районах.

Организационная структура большинства международных компаний, действующих в обрабатывающих отраслях промышленности, отличается, напротив, значительной степенью децентрализации. Технологические условия производства в этих отраслях настолько многообразны, что не представляется возможным выработать какую-либо единую жёсткую схему взаимоотношений между отдельными подразделениями, входящими в систему ТНК. Организационная структура таких компаний включает весьма широкий набор концепций управления: от высокой степени централизованного контроля до полной автономии отдельных звеньев.9