Классические теоретические основы процессов расширенного воспроизводства в инновационной экономике, Роль инвестиций в расширенном воспроизводстве – Расширенное воспроизводство инновационной сферы экономики и стимулирование спроса на инновации

Процесс общественного воспроизводства является необходимой основой существования человеческого общества. Он включает 4 основные стадии: производство, обмен, распределение, потребление. Эти стадии обязательны для общественного воспроизводства, взаимосвязаны во времени и пространстве, взаимодействуют между собой и происходят одномоментно. Отсутствие хотя бы одной стадии прервет процесс общественного воспроизводства.

Важнейшей стадией воспроизводственного процесса является производство, от состояния которого прежде всего зависит экономический рост. Не менее важна и стадия распределения — ошибки в распределении национального дохода (далее — НД), неоправданное увеличение, например, фонда потребления, с одной стороны, создают условия для увеличения потребностей в производстве товаров и услуг, но с другой — сужают возможности делать это на новой технической основе в связи со снижением доли фонда накопления, направляемого на инвестиции, т. е. на обновление производственного аппарата. В свою очередь, нарушение в сфере обмена может привести к разрыву хозяйственных связей между предприятиями, что будет отрицательно воздействовать на сферу производства. Именно эго произошло в Российской Федерации из-за нарушений в сфере обмена вследствие распада бывшего СССР и волюнтаристски проведенной приватизации, приведшей к ликвидации отдельных производственных комплексов без соответствующего налаживания новых обменных связей.

Производство товаров — изначальное условие жизнедеятельности общества. Без производства товаров не может быть вновь созданной стоимости, а значит, не будет источников осуществления интенсификации экономического развития и, следовательно, расширенного воспроизводства. В свою очередь, каждый вид товара может бы ть произведен из различных видов сырья и материалов, с помощью различных технических средств, на предприятиях, различающихся по размерам, профилю, структуре, формам организации груда и производства. При этом деятельность всех сфер рыночной экономики и производственно-хозяйственная деятельность отдельною предприятия (организации), выбор путей и способов производства любого товара связана и будет полностью зависеть от осуществляемых ими инвестиционных вложений.

При описании процессов экономической деятельности на уровне микроэкономики, т. е. на уровне отдельных фирм под инвестициями могут пониматься, например, приобретение оборудования взамен изношенного или морально устаревшего или иные формы вложения средств для воспроизводства или увеличения основного капитала.

То есть в широком понимании инвестиционный процесс — это процесс производства и накопления средств производства и финансов для обеспечения движения, воспроизводства капитала.

Экономическая природа инвестиций обусловлена закономерностями процесса расширенного воспроизводства и заключается в использовании части дополнительного общественного продукта для увеличения количества и качества всех элементов системы производительных сил общества.

В российской литературе централизованной плановой системы советского периода инвестиции рассматривались в основном под углом зрения капиталовложений и использовалось понятие «валовые капитальные вложения», иод которыми понимались все затраты на воспроизводство основных фондов, включая затраты на их ремонт. Под капиталовложениями понимались «затраты на воспроизводство основных фондов, их увеличение и совершенствование» [1-2]. Изо касается инвестиций, они трактовались как «долгосрочное вложение капитала в промышленность, сельское хозяйство, транспорт’ и другие отрасли народного хозяйства» [3-4]. То есть инвестиции по существу не только отождествлялись с капитальными вложениями, но и подчеркивался долгосрочный характер этих вложений.

Согласно ст. 1 Федерального закона № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» [5], капитальные вложения — совокупность затрат материальных, трудовых и денежных ресурсов, направленных на расширенное воспроизводство основных фондов всех отраслей народного хозяйства.

Развитие рыночной экономики требует от хозяйствующих субъектов, с одной стороны, повышения их конкурентоспособности, с другой — обеспечения стабильности и устойчивости их функционирования в условиях динамично меняющейся экономической среды. Развитие общества в целом и отдельных хозяйствующих субъектов базируется на расширенном воспроизводстве материальных ценностей, обеспечивающем рост национального имущества и, соответственно, дохода. Одним из основных средств обеспечения этого роста является инвестиционная деятельность, включающая процессы вложения инвестиций, или инвестирование, а также совокупность практических действий по реализации инвестиций.

Инвестиционная деятельность осуществляется на рынке инвестиций, который, в свою очередь, распадается на ряд относительно самостоятельных сегментов, включая рынки: а) капитальных вложений в воспроизводство основных фондов, б) недвижимости, в) ценных бумаг, г) ингеллектуальных прав и собственности, д) инвестиционных проектов и др. При общих принципах инвестиционной деятельности эти рынки различаются объектами инвестиций, что определяет специфику методов, форм, способов анализа и оценки эффективности, надежности, уровня рисковости инвестиций.

Основной формой долгосрочных инвестиций предприятия являются его капитальные вложения в воспроизводство, в том числе в расширенное воспроизводство, основных фондов и средств. По мере того как воспроизводится производный цикл, предприятию (производственному, сельскохозяйственному и др.) также необходимы закупка сырья, материалов, комплектующих изделий, оплата энергии, посевного материала и т. д., т. е. необходимы оборотные средства. Кроме того, также необходимы оборотные средства (причем значительные) для организации предприятий по сбыту товаров. Инвестиции, формирующие основной и оборотный капиталы предприятия называются реальными.

Реальные инвестиции — вложения инвестиционных ресурсов в материальные и нематериальные активы (инновационные инвестиции), как правило напрямую участвующие в производственном процессе: в создание и воспроизводство основных производственных фондов, включая земельные участки, с длительными сроками амортизации; в оборотные средства (инвестиции в прирост запасов товарно-материальных запасов (ценностей) и другие объекты инвестирования, связанные с осуществлением операционной деятельности предприятия или улучшением условий труда и быта персонала). В статистическом учете и экономическом анализе реальные инвестиции называют еще каниталообразующими.

Материальные активы представляют собой средства, воплощенные в новых производственных зданиях и сооружениях, реконструированных или технически перевооруженных существующих предприятиях, производствах, технологических линиях, различных объектах производственного и социально-бытового обслуживания, машинах, комплектующих изделиях, готовой продукции.

К инвестициям в НМЛ относятся вложения на приобретение имущественных прав и нрав владения (оцениваемых денежным эквивалентом) земельными участками, угодьями, другим имуществом, лицензий на передачу прав промышленной собственности, на новые технологии, патентов на изобретения (промышленные образцы, товарные знаки, сертификаты на продукцию и технологию производства), в подготовку кадров и т. д.

Цель этого вида инвестиций — качественный и количественный рост основных фондов производственного и непроизводственного назначения как непременного условия прироста доходности и рентабельности предприятий и национальной экономики в целом.

Исходя из этого, по воспроизводственной направленности инвестиции подразделяются на:

• 1) валовые инвестиции — общий объем инвестируемых средств (капитала), инвестируемого в воспроизводство основных средств (на новое строительство, приобретение средств производства и на прирост товарноматериальных запасов) и НМА в определенном периоде. В экономической теории понятие валовых инвестиций связывается, как правило, с вложения инвестиционных ресурсов в объекты инвестирования в реальном секторе экономики. На уровне предприятия иод этим термином часто понимают общий объем инвестиционных ресурсов в тот или иной период;
• 2) реинвестиции (реновационные инвестиции) — повторное использование посредством вложения инвестиционных ресурсов, предварительно освобождающихся в процессе реализации инвестиционных проектов, инвестиционных товаров или финансовых инструментов, в объекты (инструменты) инвестирования в инвестиционных целях (инвестирование в простое воспроизводство основных средств (приобретение и изготовление новых средств производства) и амортизируемые НМА). В количественном выражении реинвестиции приравниваются обычно к сумме амортизационных отчислений в определенный период. Указанные организации имеющиеся у них свободные средства (состоящие из амортизационных отчислений и прибыли, направляемой на развитие производства) расходуют в том числе на:
  • а) замену физически изношенною или морально устаревшего оборудования, устаревших технологических процессов новыми. При этом производственная мощность предприятий и организаций может сохраниться или увеличиться. В первом случае имеет место простое воспроизводство капитала, во втором — расширенное. Условием успешного функционирования предприятия является расширенное воспроизводство капитала, которое должно дополняться еще и ростом производительности и эффективности производственного аппарата;
  • б) повышение эффективности производства. В этом случае инвестиции направляются на модернизацию или замену существующего технологического оборудования или процессов и связанные с ними реконструктивные работы, в результате чего достигается качественный рост производственного потенциала, обеспечивающий прирост прибыли от производимой продукции;
  • в) изменение структуры выпускаемой продукции, оказываемых услуг. Предприятие, организация при этом увеличивают одни мощности за счет уменьшения других, где возможность сбыта и рентабельность производства продукции и услуг меньше. Увеличение мощностей, как правило, требует затрат;
  • г) диверсификацию производства, в результате которой меняется номенклатура выпускаемой продукции, оказываемых услуг в связи с отсутствием или резким снижением сбыта и/или их нерентабельностью. Как правило в таких случаях частично или даже полностью может меняться профиль предприятия, фирмы, организации;
  • д) обеспечение выживания предприятий, фирм, организаций в перспективе. К ним относятся инвестиции на проведение НИОКР, разработку и создание новой аффективной продукции или новых технологий, на рекламу, подготовку или переподготовку кадров иод новые технологии;
• 3) чистые инвестиции — общий объем валовых инвестиционных ресурсов, инвестируемых в расширенное воспроизводство основных средств и НМА. В экономической теории под этим термином понимается чистое капиталообразование в реальном секторе экономики. В количественном выражении чистые инвестиции представляют собой сумму валовых инвестиций, уменьшенную на сумму амортизационных отчислений по всем видам амортизируемых капитальных активов предприятия в определенном периоде.

На макроуровне динамика показателя чистых инвестиций отражает характер экономического развития государства на том или ином этапе. Если их объем составляет отрицательную величину (г. е. объем валовых инвестиций меньше объема амортизационных отчислений), эго означает снижение производственного потенциала и, как следствие — уменьшение объема выпускаемой продукции (такая ситуация характеризует государство «проедающее свой капитал»). Если объем чистых инвестиций равен О (т. е. объем валовых инвестиций равен объему амортизационных отчислений), это означает отсутствие экономического роста, т.к. производственный потенциал остается при этом неизменным (такая ситуация характеризует государство «топчущееся на месте»), И наконец, если объем чистых инвестиций составляет положительную величину (т. е. объем валовых инвестиций превышает объем амортизационных отчислений), эго означает, что экономика находится на стадии развития, так как обеспечивается расширенное воспроизводство ее производственного потенциала (такая ситуация характеризует государство «с развивающейся экономикой»);

По разновидностям реальные инвестиции можно классифицировать по следующим основным типам.

Тип I — нетто-инвестиции.

Тип II — вынужденные инвестиции (инвестиции на обеспечение выживаемости предприятия в будущем) — вложения инвестиционных ресурсов в объекты (инструменты) инвестирования, осуществляемые, как правило, в случае выполнения социально-значимых задач предприятия (в НМА, связанные с обеспечением безопасности (включая экономической), подготовкой кадров, рекламой, охраной окружающей среды и т. д.) или но требованию органов государственной власти: экологию (но отношению к населению, продукции, работникам), обеспечение безопасности (государства, субъекта РФ), создание инфраструктуры (транспортной, связи, рыночной и др.) и т. д.

Тип III — инвестиции для экономии текущих затрат — вложения инвестиционных ресурсов в объекты (инструменты) инвестирования (на уровне государства (субъекта РФ), отрасли, предприятия), основная задача которых — сокращение издержек.

Тип IV — инвестиции в сохранение позиций на рынке (внутреннем или внешнем) — вложения инвестиционных ресурсов в объекты (инструменты) инвестирования (на уровне государства (субъекта РФ), отрасли, предприятия), направляемые на поддержание стабильного уровня производства (рационализацию технологического оборудования или технологических процессов).

Тип V — инвестиции в расширение производства (экстенсивные инвестиции) — вложения инвестиционных ресурсов в объекты (инструменты) инвестирования, направляемые на увеличение производственного потенциала, изменение программы выпуска (в целом или ее пропорциональности), расширение существующих предприятий, организаций, прирост их производственного потенциала, объемов и возможностей по выпуску товаров и услуг для ранее сформировавшихся рынков (внешних и вну тренних) в рамках уже существующих производств, в том числе предполагающий расширение сферы деятельности. Разновидностью этого тина могут быть инвестиции в производство, обеспечивающие выполнение государственного заказа (заказа другой организации).

Тип VI — инвестиции, предназначенные для повышения эффективности производства — вложения инвестиционных ресурсов в объекты (инструменты) инвестирования (на уровне государства (субъекта РФ), отрасли, отдельного предприятия), направляемые, прежде всего, на создание условий для снижения затрат за счет мероприятий, связанных с заменой имеющегося оборудования новым, переоснащением и модернизацией основных фондов, повышением образовательного и квалификационного уровня трудового капитала, перемещением производственных мощностей в субъекты РФ с более выгодными условиями или диверсификацией (изменение номенклатуры и ассортимента продукции, создание новых видов продукции и организация новых рынков сбыта).

Тип VII — инвестиции в создание новых производств (инновационные инвестиции) — вложения инвестиционных ресурсов в объекты (инструменты) инвестирования (на уровне государства (субъекта РФ), отрасли, отдельного предприятия), направляемые на создание новых предприятий, которые будут выпускать конкурентную продукцию, реконструкцию существующих с нацеленностью на новую продукцию или новые рынки сбыта; инвестиции в создание нового производства или применение новых технологий, а также в НМА, связанные с научно-технологическим прогрессом, например НИОКР.